Утвержден
Общим собранием акционеров
ОАО «Литий – Элемент»
29 июня 2010 г.
Протокол от 02.07. 2010 г. № 26
Утвержден
Советом директоров
ОАО «Литий – Элемент»
13 мая 2010 г.
Протокол от 13.05.2010 г. № 91/3
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
открытого акционерного общества «Литий – Элемент»
за 2009 финансовый год
г. Саратов
2010 г
СОДЕРЖАНИЕ
Общие сведения о предприятии ……………………………………………………………..3 Положение акционерного общества в отрасли…………………………………………….3 Приоритетные направления деятельности акционерного общества…………………...4 Отчет о результатах развития акционерного общества по приоритетным направлениям его деятельности ..........................................………………………………..4 Перспективы развития общества ................………………………………………………..6 Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендах по акциям общества….. .7 Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью общества ………..7 Сведения о заключенных обществом сделках, признаваемых в соответствии с действующим законодательством крупным, а также о сделках, в которых имелась заинтересованность……………………………………………………………………………8 Состав совета директоров ОАО «Литий – Элемент»…………………………………….8 Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа…………………………………………………………………………………………..10 Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа акционерного общества и каждого члена совета директоров акционерного общества……………..10 Кадровая и социальная политика предприятия...............................................................10 Сведения о соблюдении акционерным обществом Кодекса корпоративного поведения……………………………………………………………………………………...12 Приложение:
Годовая бухгалтерская отчетность общества за 2009 год
Открытое акционерное общество «Литий-Элемент» учреждено в соответствии с Государственной программой приватизации в 1994 году на основе государственного предприятия «Опытный завод Научно-исследовательского института химических источников тока», которое входило в состав НПО «Авангард» и являлось с 1973 года производственной базой НИИХИТ.
В соответствии с имевшейся в Минэлектротехпроме СССР специализацией его предприятий, «НИИХИТ» и «ОЗ НИИХИТ» являлись головными в области разработки и производства специальных химических источников тока с длительной сохранностью энергии на базе: никель-кадмиевых аккумуляторов типа НКМ, литиевых первичных элементов большой емкости, литиевых источников тока для медицины, резервных термохимических и малогабаритных ампульных (резервных) источников тока, а также никель-кадмиевых бортовых батарей типа НКБН для авиации.
Основными видами деятельности Общества являются:
- разработка, организация производства и осуществление производства первичных химических источников тока и их компонентов;
- создание специальной научно-технической продукции;
- разработка, производство и реализация продукции научно-технического назначения, в том числе комплектующих элементов химических источников тока, материалов, а также товаров народного потребления; при этом Общество может реализовывать как продукцию отечественного изготовления, так и продукцию других изготовителей;
- экспорт и импорт готовых изделий, технологии и оборудования, в первую очередь наукоемких, а также сырья и материалов, полуфабрикатов;
- коммерческо-посредническая деятельность;
- выполнение плана расчетного года, выпуск и поставка продукции в соответствии с мобпланом.
ОАО «Литий-Элемент» является правопреемником НИИХИТ и фактически единственным предприятием подобного рода на территории России в области разработки и производства химических источников тока с литиевым анодом серий: МРЛ, ИЛ, ампульных и тепловых.
Основные области применения источников тока, выпускаемых обществом: военная техника и, прежде всего ракетно-космическая, связь, автономные системы телеметрии, охранные системы, трубопроводный транспорт нефти и газа, системы обустройства речных и морских фарватеров.
2. Положение акционерного общества в отрасли
Согласно систематизированному перечню (ОКВЭД) отраслевая принадлежность акционерного общества заключается:
31.40 Производство химических источников тока (аккумуляторов, первичных элементов и батарей из них);
51.65.2 Оптовая торговля эксплуатационными материалами и принадлежностями машин и оборудования;
51.65.6 Оптовая торговля прочими машинами, приборами, оборудованием общепромышленного и специального назначения;
73.10 Научные исследования и разработки в области естественных и технических наук;
74.20.14 Разработка проектов промышленных процессов и производств, относящихся к электротехнике, электронной технике, горному делу, химической технологии, машиностроению, а также в области промышленного строительства, системотехники и техники безопасности;
37.10.22 Обработка отходов и лома драгоценных металлов.
Основным видом экономической деятельности общества является производство химических источников тока (аккумуляторов, первичных элементов и батарей из них). Учитывая, что ОАО «Литий-Элемент» является фактически единственным предприятием на территории России в области разработки и производства химических источников тока с литиевым анодом серий: МРЛ, ИЛ, ампульных и тепловых, положение общества в отрасли является стабильным.
3. Приоритетные направления деятельности акционерного общества
Приоритетными направлениями деятельности общества являются выполнение государственного заказа в интересах Министерства обороны РФ, выполнение заказов предприятий Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом», предприятий нефтегазовой отрасли.
4. Отчет о результатах развития акционерного общества по приоритетным
направлениям его деятельности
В целом показатели финансово-хозяйственной деятельности свидетельствуют о том, что финансовое положении предприятия остается стабильным.
Состав товарной продукции ОАО «Литий – Элемент» за 2009 год оставался традиционным и состоял из:
В интересах РВ СН:
- авторский и гарантийный надзор;
- изготовление комплектов ХИТ 15Р172 и батарей 12МРЛ – 400;
- продление сроков эксплуатации комплектов 15Р92.
В интересах УПВ:
- изготовление батарей 32МРЛ-3460, 34МРЛ-3460 и 12МРЛ-3460.
В интересах инженерных войск:
- изготовление источников тока ТЛА-0,05
В интересах ГУНиО:
- изготовление изделий «Знак», «Буй», «Тритон»
В интересах ГК «Росатом»:
- изготовление батарей ЛТ-4, ЛТ - 3М, ЛОТ-2БМ.
В интересах Минздрава РФ:
- изготовление источников тока ИЛ-2И, ИЛ-2А, ИЛ-1А, ФМЛ-1И.
В интересах ЗАО «Нефтегазкомплектсервис»:
- изготовление батарей ТХЛ 190.
В интересах ОАО «ГАЗПРОМ»:
- разработка и поставка батарей ТХЛ-140, ТХЛ-112.
В интересах ООО «Трансресурс», ОАО ЦТД «Диаскан», ЗАО «Газприборавтоматика сервис»
- изготовление батарей типа ТХЛ, БДН, ВДГ
Динамика объема производства по сравнению с прошлым годом
по видам деятельности
Наименование показателей
Ед. изм.
2008 г.
2009 г.
Объем продукции (работ, услуг) в действующих ценах предприятия (без НДС и акциза)
т. руб.
355 344,2
442 493,9
В том числе:
- военная продукция
-"-
260 401,4
248 985,2
- гражданская продукция
-"-
83 369,3
186 788,3
- экспортная продукция
-"-
8 675,2
0
- научно-техническая продукция
-"-
2 898,3
6 720,4
В процентном соотношении объем товарной продукции делится:
Виды продукции
2008 год
2009 год
Производство военной техники,
в том числе:
- Госзаказ в интересах Минобороны РФ
- НИОКР
73,3 %
41,3 %
0,8 %
56,3 %
34,2 %
1,5 %
Виды продукции
2008 год
2009 год
Производство гражданской продукции,
в том числе:
- в интересах Минздрава РФ
- в интересах ГУНИО
- в интересах предприятий нефтегазовой отрасли
23,5 %
2,1 %
1,1 %
20,1 %
42,2 %
1,0 %
0,1 %
40,7 %
Экспортная продукция
2,4 %
0
В 2009 году общее увеличение объема производства по сравнению с 2008 годом составило 24,5 %. В то же время произошло перераспределение объемов производства: снижение доли по военной продукции составило 17 % и рост по гражданской продукции – 18,7 %.
Анализ состава товарной продукции ОАО «Литий-Элемент» показывает, что увеличение объема производства гражданской продукции достигнуто по рынку заказов в интересах предприятий нефтегазовой отрасли. По всем остальным рынкам наблюдается снижение объемов по причинам недостаточного финансирования отраслей из государственного бюджета, в том числе государственного оборонного заказа.
В 2009 году финансовое состояние предприятия характеризуется следующими показателями:
№ п/п
Наименование показателей
Ед. изм.
2008 г.
2009 г.
1
2
3
4
5
1
Выручка от реализации
тыс. руб.
353 265
443 368
2
Себестоимость продукции
тыс. руб.
287 724
368 088
3
Незавершенное производство
тыс. руб.
30 780
35 481
4
Нераспределенная прибыль
тыс. руб.
41 965
40 598
5
Дебиторская задолженность
тыс. руб.
14 939
19 699
6
Кредиторская задолженность, в том числе в бюджет
тыс. руб.
42 195
11 941
42 607
13 406
7
Задолженность по кредитам банка, займам
тыс. руб.
-
-
8
Среднесписочная численность
чел.
477
479
9
Среднемесячная заработная плата
руб.
15 934
18 107
10
Выработка на 1 работника
руб./чел.
744 883
923 787
11
Собственные оборотные средства
тыс. руб.
97 092
120 997
12
Коэффициент текущей ликвидности
2,8
4,3
13
Коэффициент срочной ликвидности
0,7
1,0
14
Коэффициент абсолютной ликвидности
1,0
0,6
15
Коэффициент автономии
0,68
0,7
16
Чистые активы
тыс. руб.
143 257
179 920
В 2009 году была продолжена работа по оптимизации финансовой политики предприятия, оптимизации бизнес процессов и структуры баланса.
По данным за 2009 год финансовые показатели имеют положительную динамику.
Предприятие не имеет просроченной задолженности в бюджет, внебюджетные фонды и заработной плате.
Значения коэффициентов текущей, срочной и абсолютной ликвидности находятся на положительном уровне и свидетельствуют о высоком уровне платежеспособности предприятия.
Финансовое положение предприятия характеризуется как устойчивое.
Основные планы развития предприятия связаны с увеличением объема производства продукции и получаемой прибыли за счет сокращения затрат организации, оптимизации бизнес процессов, рационального использование активов.
В 2009 году значительные объемы средств планируется направить на модернизацию имеющейся производственной базы, закупку нового, в том числе испытательного оборудования, что позволит сократить затраты и повысить качество изготавливаемых изделий.
В перспективном плане развития общества на 2009 год намечена реализация следующих задач:
- разработка комплектов ХИТ для комплекса «4202»;
- освоение производства литий-тионилхлоридного источника тока типоразмера Д с целью применения его в батареях типа ТХЛ изготавливаемых в интересах АК «Транснефть», ОАО «ГАЗПРОМ» и ЗАО «Нефтегазкомплектсервис», с целью исключения тем самым зависимости от импорта;
- модернизация серийно выпускаемых батарей типа ТХЛ, БДН улучшение их потребительских характеристик за счёт повышения их безопасности и применения источников тока собственного производства;
- расширение рынков сбыта.
Значительные усилия в настоящее время предпринимаются в сфере инновационной деятельности и правовой охраны ее результатов.
К приоритетным направлениям деятельности предприятия традиционно относятся
· продолжение активной работы на внутреннем и внешнем рынках сбыта эмитента – сохранение традиционных и завоевание новых рынков;
· реализация инвестиционной программы по техническому перевооружению и модернизации производства.
· проведение политики социального партнёрства, направленной на согласование различных социально-групповых интересов и регулирование конфликтов между ними с помощью разработки и принятия приемлемых для ключевых партнеров (акционеры, персонал, государство, клиенты, бизнес-партнеры, гражданское общество) механизмов и процедур согласования и регулирования интересов. Социальное партнерство рассматривается как совокупность принципов, подходов и управленческих действий, ориентированных на обеспечение реализации интересов ключевых партнеров эмитента.
В планы предприятия в отношении источников будущих доходов входят:
· исполнение обязательств по действующим на дату утверждения отчета контрактам, срок исполнения которых еще не наступил;
· заключение новых контрактов на поставку продукции;
· активное продвижение на зарубежные рынки сбыта;
· налаживание связей с зарубежными партнерами.
С учетом решения общего собрания акционеров общества (протокол № 25 от 30.06.2010 г.) полученная предприятием прибыль за 2008 год была израсходована следующим образом:
Наименование статьи
Сумма, тыс. руб.
Сумма, направляемая на выплату дивидендов
6 295,0
Капитальные вложения в развитие производства и освоение новых видов продукции
8 623,0
Социальные выплаты по коллективному договору
1 539,0
Содержание социальной сферы
353,0
Платежи за превышение нормативного сброса сточных вод, руб.
31,0
Расходы на благотворительные цели.
139,0
Отчисления на культмассовую работу
180,0
Итого
17 160
Размер дивидендов, начисленных на одну привилегированную акцию составил 852,95 рублей, на одну обыкновенную акцию – 142,18 рублей. Итого к выплате начислено дивидендов на сумму 6 294 806 рублей, в том числе по привилегированным акциям 4 196 514 рублей и по обыкновенным акциям 2 098 292 рублей. Вышеуказанная сумма была полностью перечислена в 2009 г. Таким образом, на данный момент задолженность по уплате дивидендов отсутствует.
Традиционно большое влияние на имеющийся портфель заказов оказывает заинтересованность государственных органов (преимущественно в лице Министерства обороны РФ) в продукции предприятия. Теоретически опасность для выполнения эмитентом принятых на себя обязательств, а также его экономического положения может быть вызвана слабой платежной дисциплиной со стороны государственных органов, выступающих в качестве заказчиков продукции предприятия. Следует отметить большую опасность в плане обострения конкурентной борьбы (в том числе путём запредельного снижения цен со стороны конкурентов) с предприятиями, активно продвигающимся на отечественный рынок химических источников тока (ООО «КБ ХИТ», ЗАО «ОЗ НИИХИТ» (г. Саратов).
В связи с наличием в структуре заказов договоров (контрактов) с длительным сроком исполнения принятых обязательств и фиксированной ценой на поставляемую продукцию, существует риск убытков в случае дальнейшего значительного увеличения стоимости материалов, комплектующих, энергоресурсов.
Факторами риска, затрудняющими привлечение больших заемных средств для финансирования крупномасштабных проектов по модернизации и реконструкции предприятий, является как несовершенство российского законодательства, так и общая экономическая ситуация.
В целом, продукция ОАО «Литий-Элемент» соответствует требованиям технических стандартов не только России, но и стран ближнего, дальнего зарубежья. К потенциальным факторам риска в данной сфере можно отнести тенденции к ужесточению требований к техническим характеристикам продукции, как условию выхода на зарубежный рынок с продукцией гражданского назначения.
Предполагаемыми действиями предприятия в случае существенного изменения ситуации на рынке является диверсификация производства путем увеличения доли выпускаемой продукции гражданского назначения (для нужд предприятий нефтегазового комплекса, медицины, транспорта).
Общая оценка рисков, связанных с географическим положением региона (Саратовская область), в котором находится предприятие, позволяет утверждать об их несущественном характере.
Риски, связанные с деятельностью предприятия
К рискам иного характера в прошлом могла быть отнесена потенциальная опасность ввиду зависимости условий лицензирования деятельности предприятия по производству военной техники и вооружения от воли третьих лиц (лицензия выдана при условии обеспечения режима сохранности сведений, составляющих государственную тайну, третьим лицом). Однако, в последнее время в связи с изменениями в нормативной документации данные риски фактически сведены к нулю по причине отсутствия необходимости лицензирования деятельности предприятия по разработке, производству и утилизации химических источников тока.
Определенную опасность имеет отсутствие полной информации о разработках и производстве химических источников тока зарубежными конкурентами (сведения носят закрытый характер).
В связи с наличием данного фактора риска, перспективы развития Общества излагаются в отчёте без излишней детализации.
8. Сведения о заключенных обществом сделках, признаваемых в соответствии с действующим законодательством крупными, а также о сделках, в которых имелась заинтересованность.
В течение 2009 года сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом акционерного общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, заключено не было.
По имеющимся данным в 2009 году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имелась заинтересованность, заключено не было.
9. Состав совета директоров ОАО «Литий – Элемент»
Председатель совета директоров общества
Зверев Владимир Львович
Год рождения: 1976
Образование: Высшее
Должность: Заместитель начальника Правового департамента ГК «Ростехнологии»
Процент от УК – 0,0%
Члены совета директоров
1. Шипилов Андрей Геннадьевич
Год рождения: 1965
Образование: Высшее
Должности, занимаемые за последние пять лет:
Заместитель начальника - начальник управления департамента ГК «Ростехнологии»
Процент от УК – 0,0%
2. Кочнев Александр Михайлович
Год рождения: 1957
Образование: высшее
Должности, занимаемые за последние пять лет:
Начальник отдела - руководитель программы департамента ГК «Ростехнологии»
Процент от УК – 0,0%
3. Дзапшба Фартобей Захарбеевич
Год рождения: 1961
Образование: высшее
Должность: Заместитель начальника управления департамента ГК «Ростехнологии»
Процент от УК – 0,0%
4. Безводинский Анатолий Иванович
Год рождения: 1956
Образование: Высшее.
Должности, занимаемые за последние пять лет:
2003 г. – 2004 г. – заместитель председателя комитета по управлению имуществом Саратовской области;
С января 2004 г. по настоящее время – заместитель руководителя Территориального управления Росимущества по Саратовской области.
Процент от УК – 0,0%
5. Галкин Сергей Александрович
Год рождения: 1956
Образование: Высшее. Саратовский политехнический институт
Должности, занимаемые за последние пять лет:
С 15.04.2003 г. по 10.06.2003 г. – ВрИО Генерального директора ОАО «Литий-Элемент»;
С 10.06.2003 г. по 29.06.2005 г. – Генеральный директор ОАО «Литий-Элемент»;
С 01.09.2005 г. по настоящее время – Технический директор ОАО «Литий-Элемент»
Процент от УК – 4,18%
6. Словогородский Андрей Владимирович
Год рождения: 1969
Образование: Высшее. Саратовский политехнический институт.
Должности, занимаемые за последние пять лет:
С 01.08.1995 г. по 2003 г. – Генеральный директор АОЗТ (ЗАО) «Трансинкор»;
С 16.06.2003 г. по 11.12.2003 г. – помощник Генерального директора ОАО «Литий-Элемент» по коммерческим вопросам;
С 11.12.2003 г. по 16.01.2006 г. – исполняющий обязанности заместителя Генерального директора ОАО «Литий-Элемент» по общим вопросам;
С 17.01.2006 г. – временно не работает;
С 24.04.2006 г. по настоящее время – директор по инновациям V&P Technologies, JSC.
Процент от УК – 10,25%
7. Светов Иван Борисович
Год рождения: 1969
Образование: Высшее Саратовская государственная академия права
Должность: С 03.09.2002г. по 01.06.2005г. старший специалист юридической службы ЗАО « Штернберг» С 01.03.2004г. по настоящее время Генеральный директор V&P Technologies, JSC.
Процент от УК – 0,9%
8. Владимиров Алексей Дмитриевич
Год рождения: 1976
Образование: Высшее. Саратовский Государственный университет им. Н. Г. Чернышевского
Должность: С 31.07.2003 г. по настоящее время управляющий партнер V&P Technologies, JSC.
Процент от УК – 0,0 %
В отчетном году изменений в составе Совета директоров общества не было. В течение отчетного года сделки по приобретению или отчуждению акций акционерного общества членами совета директоров не совершались.
10. Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа
В 2009 году должность генерального директора ОАО «Литий-Элемент» занимал:
Папикян Роман Петросович
Краткие биографические данные:
Дата рождения: 03 апреля 1968 года.
В 1993 г. закончил Саратовский ордена трудового красного знамени государственный университет им. Н. Г. Чернышевского г. Саратов
Должности занимаемые за последние пять лет:
Заместитель Генерального директора
2001-2003 гг. ООО «Поволжская Аккумуляторная Компания» г. Саратов.
2003-2004 гг. ФГУП «Саратовский научно-исследовательский институт химии и технологии акриловых мономеров и полимеров с опытным заводом» г. Саратов.
Заместитель директора по внедрению промышленной политики
2004 г.- 2006 г. ООО «ПАУЭР - Поволжье» г. Саратов.
2006 г. по настоящее время – Генеральный директор ОАО «Литий-Элемент».
Доля обыкновенных акций ОАО «Литий-Элемент», принадлежащих лицу: 0%.
Сделки по приобретению или отчуждению акций акционерного общества не совершались.
11. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа акционерного общества и каждого члена совета директоров акционерного общества.
Размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа акционерного общества, определяется контрактом, заключаемым на период, установленный Уставом общества между ОАО "Литий-Элемент" в лице председателя Совета директоров и генеральным директором общества.
Вознаграждение членов совета директоров акционерного общества определяется на основании предложений акционеров, имеющих право внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров, размер которого утверждается решением данного собрания.
Высокая производительность труда выполнением, поставленных перед предприятием, задач на высоком профессиональном уровне достигается благодаря слаженной работе коллектива предприятия, его сплоченности и высокому уровню профессионализма работников. Все было достигнуто благодаря проведению руководством предприятия кадровой политики направленной в сторону качественного состава работников за счет повышения квалификации, переобучения, найма высококвалифицированных специалистов.
В кадровой политике руководство ОАО «Литий-Элемент» придерживается следующих направлений:
1. поддержание стабильности и постоянного повышения профессионального уровня сотрудников
2. улучшение условий труда и отдыха сотрудников предприятия
3. проводится активное внедрение системы заинтересованности персонала в результативности производства
4. проводиться материальное и моральное стимулирование работников, в целях поддержания заинтересованности у них в конечных результатах выполненных работ
5. повышение уровня внутренней ответственности сотрудников
6. разрабатывается система эффективного замещения имеющихся вакансий, системы аттестации сотрудников с целью повышения качества производимой продукции и управления предприятием в целом.
В целях улучшения охраны здоровья работников в 2009 году на предприятии проводились профосмотры, и вакцинации за счет средств предприятия, также за счет средств предприятия работникам предприятия, а также членам их семей предоставляются путевки на санаторно-курортное лечение, в оздоровительные центры, в детские лагеря. На территории предприятия работают медицинская часть, пункты общественного питания.
На предприятии активно работает профсоюзная организация, принят коллективный договор который устанавливает более благоприятные условия для труда и отдыха сотрудников предприятия по сравнению с условиями, предусмотренными действующим трудовым законодательством РФ.
Сведения о сотрудниках ОАО «Литий-Элемент»:
Возрастной состав работников ОАО «Литий-Элемент»
Таблица 1
Уровень образования работников ОАО «Литий-Элемент»
Таблица 2
С момента создания общества и до настоящего момента порядка 50 % акций ОАО «Литий-Элемент» распределены между работниками предприятия. Общая численность акционеров по состоянию на 15 мая 2009 года составляла 361. В данных условиях политика органов управления организации в значительной мере направлена на соблюдение прав и законных интересов акционеров.
Защита прав акционеров и инвесторов занимает особое место в деятельности общества. Несмотря на отсутствие локального нормативного акта общества, регулирующего вопросы корпоративной политики (Кодекса корпоративного поведения) предприятия, ОАО «Литий-Элемент» в своей деятельности руководствуется рекомендациями утвержденного распоряжением ФКЦБ от 4 апреля 2002 г. N 421/р Свода правил корпоративного поведения.
№
Положение Кодекса
корпоративного поведения
Отметка о соблюдении
Примечание
ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ
1.
Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 45 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок
соблюдается
2.
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования
соблюдается
Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», ст. 51
3.
Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет
соблюдается
4.
Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров
соблюдается
(для акционеров, являющихся владельцами в совокупности не менее 2 процентов голосующих акций)
Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», ст. 53
или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав
соблюдается
(для акционеров, являющихся владельцами в совокупности не менее 10 процентами голосующих акций)
Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», ст. 55
5.
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров
соблюдается
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
6.
Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества
не соблюдается
7.
Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе
не соблюдается
8.
Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров
не соблюдается
9.
Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества
не соблюдается
10.
Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления
соблюдается
11.
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
соблюдается
12.
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
не соблюдается
13.
соблюдается
14.
Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель
соблюдается
15.
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров
соблюдается
16.
Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности
соблюдается
ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ
17.
Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества
Уставом Общества предусмотрен только единоличный исполнительный орган – Генеральный директор. Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
18.
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
соблюдается
19.
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества
соблюдается
20.
Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации
соблюдается
СЕКРЕТАРЬ ОБЩЕСТВА
21.
Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества
соблюдается
22.
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества
соблюдается
СУЩЕСТВЕННЫЕ КОРПОРАТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ
23.
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения
соблюдается
24.
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки
соблюдается
В соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ ст. 77
25.
Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении
соблюдается
РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
26.
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)
соблюдается
27.
Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров
соблюдается
28.
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте
соблюдается
29.
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние
соблюдается
КОНТРОЛЬ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
30.
Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества
соблюдается
31.
Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)
не соблюдается
32.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
соблюдается
33.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
соблюдается
34.
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров
не соблюдается
35.
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией
Порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности ревизионной комиссией установлен Положением «О Ревизионной комиссии ОАО «Литий-Элемент», утвержденным Общим собранием акционеров
36.
Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров
не соблюдается
Специального требования в уставе ОАО «Литий-Элемент» и внутренних документах нет
ДИВИДЕНДЫ
37.
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)
не соблюдается
38.
Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет
не соблюдается
К особенностям, определяющим направление проводимой обществом политики в сфере корпоративного управления, можно отнести следующие:
- отсутствие обращения ценных бумаг общества на фондовых рынках;
- наличие в качестве акционера Государственной корпорации «Ростехнологии»;
- значительный удельный вес в общей структуре акционерного капитала акций, принадлежащих физическим лицам;
- значительное число акционеров - работников предприятия.
Основные принципы корпоративного поведения ОАО «Литий-Элемент»
соблюдение прав акционеров, предоставленных законодательством, Уставом и иными нормативными документами Компании; соблюдение интересов всех групп акционеров; соблюдение интересов и предусмотренных законодательством прав третьих лиц, в том числе работников Компании и кредиторов, а также интересов и прав Российской Федерации и Саратовской области информационная открытость и прозрачность; соблюдение деловой этики при ведении бизнеса; честность, добросовестность и ответственность при выполнении своих обязанностей членами Совета директоров; социальная ответственность, неукоснительное соблюдение налоговых, таможенных и иных норм деятельности
Значительное внимание уделяется прозрачности и информационной открытости ОАО «Литий-Элемент», что обеспечивается следующими способами:
- проведение годовых общих собраний акционеров общества с предварительным направлением акционерам всей необходимой информации о собрании и итогах деятельности общества;
- раскрытие информации об обществе путем подготовки ежеквартальных и годовых отчетов эмитента, сведений о существенных фактах и аффилированных лицах общества;
- ведение реестра акционеров общества профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Генеральный директор
ОАО «Литий-Элемент» Р. П. Папикян
Главный бухгалтер
ОАО «Литий-Элемент» Р. В. Федечкина
